As investigações de Compliance são uma necessidade das empresas! Entenda neste artigo o motivo da sua importância! Continue a leitura!
As empresas estão sujeitas a riscos o tempo todo. Por esse motivo, implementar um Programa de Compliance possibilita a prevenção, detecção e respostas aos riscos como fraude, corrupção, lavagem de dinheiro além de reforçar constantemente a cultura de Compliance corporativo.
O custo de estruturação de um Programa de Compliance é significativo e dele fazem parte a definição de políticas internas, regulamentos, treinamentos e inclusive as investigações, pois garante a resposta às ações e controles preventivos e detecção do Programa.
Neste sentido, uma investigação rigorosa é a profilaxia necessária para identificar comportamentos antiéticos e descumprimento das normas e demonstrar que a estrutura do Programa possui eficácia, ou seja, funciona.
Assim, a investigação de Compliance também serve para proteger a empresa, seus acionistas e investidores, mantendo o foco nos interesses da organização e preservando a sua reputação.
Como funciona a Investigação de Compliance?
O processo de investigação de Compliance deve ser independente, pois irá identificar a ocorrência de possível não conformidade ou risco de não conformidade.
Nota-se que há, portanto, um caráter preventivo muito forte, uma vez que poderá identificar os problemas enquanto eles ainda não provocaram danos financeiros e reputacionais para a empresa.
As investigações internas de Compliance nem sempre são conclusivas, mas esse processo continua sendo necessário, pois a suspeita de que alguma “coisa errada” está acontecendo pode ser um indício de problemas futuros.
A Importância das Investigações de Compliance
Uma denúncia de boa-fé mas inconclusiva pode servir para readequar processos para evitar que o fato ocorra futuramente e melhorar a comunicação corporativa.
As investigações internas de Compliance devem fazer parte do dia-a-dia da empresa e não ser motivo de desconforto, pois trata-se de uma rotina de resposta à estrutura do Programa que faz parte para promover a cultura de integridade e transparência.
Além disso, essas investigações devem ser realizadas com total preservação da confidencialidade e no bojo de um Programa de Compliance bem estruturado para não intimidar os colaboradores e desestimular outras denúncias.
Vantagens das Investigações de Compliance
As investigações internas de Compliance identificam oportunidades de melhoria nos processos, o que a médio e longo prazos é de extrema importância para qualquer organização.
O Programa de Compliance deve atuar como mola propulsora de melhorias contínuas fazendo com que a inovação seja algo natural e reduzindo a resistência a mudanças.
Essa proposta de melhoria contínua evita que problemas semelhantes ao investigado ocorram futuramente, para isso é importante manter os canais de denúncia e os controles internos em pleno funcionamento dentro da organização.
Além disso, no âmbito da legislação Anticorrupção brasileira, (Lei n.° 12.846/2013), a investigação também serve como mecanismo de atenuantes em processo administrativo.
Neste contexto, a investigação interna também está sendo uma excelente oportunidade para que empresas colaborem com autoridades, principalmente em casos criminais e de improbidade administrativa.
Conclusão
A preocupação em garantir boas práticas de transparência e integridade dentro da empresa deve ser constante e as investigações internas ajudam, e muito, a alcançar esse objetivo.
A empresa precisa demonstrar prontidão, independência e credibilidade na apuração de práticas que representam violação às normas, leis e regulamentos.
Neste cenário, as investigações internas desempenham um relevante papel para aprimorar as políticas e controles internos, mitigar riscos e identificar os envolvidos em atos de fraude ou corrupção.
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